2022年九批纳入SEC预摘牌名单详情,中概股公司影响有多大、会退市?

3月至今被SEC纳入预摘牌名单的中概股

第一批：3月8日，美国SEC依据《外国公司问责法》（HFCAA）公布首批5家有摘牌风险的发行人临时名单，为将百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。

第二批：3月23日，美国证券交易委员会（SEC）向其 “预摘牌名单”新增了微博公司，使其成为名单中的第六家公司，这些公司可能面临被摘牌的风险。微博需要于4月13日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

第三批：3月30日，美国证券交易委员会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的 Nocera 加入“预摘牌名单”。按照SEC 的说法，这5家公司需要于 4 月 20 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。

第四批：4月13日，美国证券交易委员会（SEC）再将12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。具体名单包括：Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。

第五批：4月21日，美国证券交易委员会（SEC）将知乎、理想汽车、贝壳等17家中概股公司列入“预摘牌”名单，富途控股、Nocera、爱奇艺、百度和凯信远达医药等5家中概股公司已从“预摘牌名单”进入“确定摘牌名单”。上述17家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日。

第六批：5月4日，美国证券交易委员会（SEC）将88家公司列入《外国公司问责法》（Holding Foreign Companies Accountable Act）的暂定名单。京东、哔哩哔哩、拼多多、腾讯音乐集团、科兴生物、华住集团、蔚来、中国南方航空、中国东方航空等多家知名企业都包括在内。
（具体有：华能国际、中国铝业、亘喜生物、腾讯音乐、天演药业、灿谷、世纪互联、怪兽充电、华住集团、泛华金融、优克联、慧择、陌陌、房多多、燃石医学、Hudson Capital Inc、逸仙电商、哔哩哔哩、拼多多、36氪、汽车之家、满帮、雅乐集团、高途、云集、ATA Creativity Global、UT斯达康、流利说、小牛电动、携程、唯品会、荔枝、一起教育科技、云米科技、ATRenew Inc.、尚德机构、泛生子、欢聚集团、洪恩教育、秦淮数据、瑞能集团、泰和诚医疗、蓝城控股、小鹏汽车、中通快递、声网、亿航智能、凤凰新媒体、宝尊电商、泛华保险、嘉楠科技、天境生物、达达集团、小赢科技、南方航空、老虎证券、东方航空、京东、中国移动、上海石化、晶科能源、涂鸦智能、360数科、虎牙直播、网易、水滴、万国数据、阿特斯太阳能、网易有道、富维薄膜、迅雷、华米科技、广深铁路、KANZHUN LIMITED、中国石化、蔚来、触宝、简普科技、乐信集团、信也科技、1药网、中国人寿保险、雾芯科技、斗鱼、途牛、趣店、中国石油和科兴生物。）

第七批：5月9日，美国证券交易委员会（SEC）又扩容了中概股“预摘牌”名单。此次被列入「预摘牌」名单的11家企业分别是：新氧、羚羊企业、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk。至此，中概股“预摘牌”名单已上升至139家。

第八批：5月20日,美国证监会(SEC)更新了第八批“预摘牌”名单，本次名单新增了8家中概股公司。这8家中概股名单包括寺库、魔线、瑞思教育、医美国际、欧陆科仪、蓝汛、中国天然资源、格林豪泰。加上5月13日被列入该名单的Plastec Technologies, Ltd.，截至目前，累计已有148家公司进入“预摘牌”名单，其中40家进入“确定除牌名单”。

第九批：7月30日，阿里巴巴被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌”名单。除阿里外，被列入名单的其他公司包括蘑菇街、波奇宠物、猎豹移动。

“预摘牌名单”的影响有多大？

据了解，SEC当前在推进的《外国公司问责法案》，主要是向外国公司索要审计底稿，然而大多数外国公司原先都将审计底稿进行属地管辖。

复旦大学管理学院副教授黄钟伟在此前接受21世纪经济报道记者采访时认为，SEC和PCAOB作为美国证券市场监管的行政机构，从审计底稿做文章，对中概股进行审查已经有十多年了。中概股企业和投资者在赴美上市时，应该对此已经有了一定的风险预期。

但是，黄钟伟认为，《外国公司问责法案》把审计底稿审查从行政层面上升到了立法层面，进一步增加了中概股保持上市地位的不确定性。在他看来，这可能会给中概股的再融资带来阻力。

不过另一方面，伴随着市场环境的动荡，全球投资情绪也在发生变化，其中美洲区的IPO也受到了影响。

根据安永提供的数据显示，2022 年第一季度全球IPO市场显著放缓。其中，美洲区的IPO交易数量及筹资额出现了“双降”。

安永数据显示，2022年第一季度，美洲区共完成37宗IPO活动，筹集金额24亿美元，交易数量和筹资额同比分别下降了72%和95%。亚太区共录得188宗IPO，筹资额达427亿美元，交易数量同比下降16%，而筹资额增长18%。

其实从目前的预摘牌名单来看，已经多达150家公司上榜，几乎囊括了一半的中概股，知名公司全部纳入其中，至于被列入的公司，是否两年内真的就会退市，这个主要还得看谈判的结果。目前来看，信息并不对等，我们这边给的信号是没问题，已经取得了积极的进展，但美国那边非常不确定，一会说谈判很顺利，一会又不断的外放新一批名单，不断的对市场恐吓，记得在中概股大反弹的时候，老齐就说过，最大的不确定就来自于美国，谁也不知道他啥时候就炸一下，按照美国极限施压的谈判套路，总是说最狠的话，做最怂的事，这些都应该是谈判的手段和技巧，老齐估计，最后能够真正被强制摘牌退市的没有几家。但可能会有一些，是我们自己主导退市的。比如之前的滴滴，就是咱们要求他必须退市。未来也大体是这种情况，有些企业被折腾惨了，不排除自己要求摘牌，然后回香港上市。特别几家中概互联网指数里面的知名企业，很可能自己走出这一步。你也可以理解为，他们是被逼退市，但不是强制退市。因为他们大概率已经认识到，再回到2018年以前那种大国关系，似乎已经不太可能了。一直赖在美股，反而可能对自己非常不利。

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